新政策基金公司設(shè)立

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基金公司設(shè)立?！蹲C券投資基金法》已于6月1日正式實(shí)施了。截止6月，已經(jīng)成立(含籌建)的基金管理公司已經(jīng)有52家。隨著《基金法》在基金公司設(shè)立上相關(guān)細(xì)則的出臺(tái)，基金公司設(shè)立的過程有望簡(jiǎn)化。

業(yè)內(nèi)專家表示，已實(shí)施的《證券投資基金法》在設(shè)立基金公司的主要股東的要求方面，出現(xiàn)兩個(gè)明顯變化：一個(gè)是歷史業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)上，《證券投資基金管理暫行辦法》(以下稱《暫行辦法》)規(guī)定只有證券公司、信托投資公司兩類公司可以作為主要發(fā)起人，而《基金法》對(duì)此則是規(guī)定了“具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)”。根據(jù)這一最新的規(guī)定，商業(yè)銀行無疑是符合發(fā)起設(shè)立基金管理公司的資格的，這也是近期業(yè)內(nèi)討論最多的話題之一。

此外，象天相投資咨詢公司這樣具有多年證券投資咨詢經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)投資咨詢公司，如果資本金等其他條件符合基金法規(guī)定的要求，也具有發(fā)起設(shè)立基金管理公司的資格。對(duì)于主要股東資格問題規(guī)定的這一解讀，許多業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《基金法》對(duì)基金發(fā)起人資格限制的放寬，打破了基金管理業(yè)務(wù)向少數(shù)金融機(jī)構(gòu)集中的壟斷局面，有利于基金業(yè)在數(shù)量、規(guī)模等方面實(shí)現(xiàn)新的突破，也有利于推動(dòng)基金管理公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化和合理化。

另一個(gè)明顯的變化是在歷史盈利記錄方面，《暫行辦法》規(guī)定主要股東必須連續(xù)三年盈利，《基金法》則沒有這一要求，只是要求有“較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄”。對(duì)這一規(guī)定的調(diào)整，深圳一家大型金融集團(tuán)下屬的證券公司感觸最深。據(jù)介紹，由于該公司傾向于保持高的資產(chǎn)質(zhì)量，每年都將自營(yíng)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失反映出來，因此在經(jīng)歷2001-2002年的熊市后，難以滿足連續(xù)三年盈利的記錄。該公司相關(guān)人士表示，取消盈利記錄的限制，體現(xiàn)了對(duì)基金管理公司設(shè)立的審核重點(diǎn)放在對(duì)發(fā)起人過往合規(guī)經(jīng)營(yíng)和擬成立基金管理公司的未來管理能力方面，而這一思路也與國(guó)際通行做法相合。

對(duì)于新規(guī)定的出臺(tái)是否會(huì)加快基金公司成立的進(jìn)程，記者采訪了幾家處于已經(jīng)批籌階段的基金公司。有關(guān)人士表示，證監(jiān)會(huì)有意加快已處批籌階段的基金管理公司的成立進(jìn)程，日前已經(jīng)召集此類基金管理公司的負(fù)責(zé)人進(jìn)京，讓他們加快材料的報(bào)批。但他們同時(shí)也表示，這并不意味著基金管理公司的審批就會(huì)比以前更加寬松，也不表明會(huì)有更多的基金管理公司以更快的速度成立。

業(yè)內(nèi)人士表示，基金管理公司設(shè)立審批程序的確略顯復(fù)雜，有簡(jiǎn)化的必要。但即便是在簡(jiǎn)化的程序下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)仍能自如地控制基金公司設(shè)立速度。例如，今年2月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化了基金產(chǎn)品的審批程序，但是基金產(chǎn)品的發(fā)行速度在第二季度起反而放緩，這足以說明程序簡(jiǎn)化與設(shè)立速度并沒有必然的聯(lián)系。但該人士也強(qiáng)調(diào)，簡(jiǎn)化基金公司設(shè)立的報(bào)批程序，是政府效率提高的表現(xiàn)，也是未來的發(fā)展趨勢(shì)。

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