證券投資法規(guī)有哪些-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照

證券投資法規(guī)有哪些-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照詳細內(nèi)容如下：

　　一、證券投資法規(guī)有哪些

　?。ㄒ唬蹲C券法》第一百二十二條、第一百六十九條、第一百九十七條；

　?。ǘ蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第二條、第三條、第十二條；

　?。ㄈ秶鴦赵恨k公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）；

　　（四）《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）；

　　（五）《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕28號）；

　?。蛾P(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕40號）；

　　（七）《關(guān)于做好整治利用網(wǎng)絡等媒體開展非法證券活動有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2009〕26號）。

　　二、非法證券投資咨詢活動常見特征

　　根據(jù)上述法規(guī)及文件相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務屬于特許經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何機構(gòu)和個人不得從事該業(yè)務。非法證券投資咨詢的常見特征是，無資格機構(gòu)和個人向投資者或客戶提供證券投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動。同時符合下列3個條件的，可能涉嫌非法證券投資咨詢：

　?。ㄒ唬┬袨橹黧w不具備證券投資咨詢資格。具體包括：

　　1、未取得證監(jiān)會批準的證券投資咨詢業(yè)務許可的機構(gòu)；

　　2、未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，或取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的個人。

　?。ǘ┫蛲顿Y者或客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　?。ㄈ┲苯踊蜷g接獲取經(jīng)濟利益。

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