證券公司設立的流程是什么-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照

證券公司設立的流程是什么-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照詳細內容如下：

　　一、證券公司設立的流程是什么

　　先到當?shù)刈C監(jiān)會申請，然后是國務院證券監(jiān)督管理機構受理。也就是說要國務院批準。需要你們的股東信息注冊資本至少五千萬起。凈資產不低于二億。凈資本不低于二千萬。具體資料需要國務院申請材料

　　證券公司申請設立證券服務部，需向中國證監(jiān)會派出機構提交下列材料：

　?。ㄒ唬┥暾垐蟾妗０〝M設立證券服務部的證券營業(yè)部的名稱、設立理由、具體地點等。

　?。ǘ┳C券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況；

　　證券營業(yè)部和證券服務部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結算資金及清理歸位情況；在機構設立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內控制度建設的有關情況。

　?。ㄈM設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況；業(yè)務許可證復印件（公司蓋章）；證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業(yè)部對證券服務部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結算資金及個人柜臺債務。

　　（四）落實清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點方案的情況。

　?。ㄎ澹┰O立證券服務部的可行性研究報告。

　?。┳C券服務部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設備管理制度、安全管理制度、計算機信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

　?。ㄆ撸┡c銀行簽訂的銀證轉帳協(xié)議。

　?。ò耍嫀熓聞账鼍叩莫毩⒊鲑Y設立證券服務部的文件。

　?。ň牛┳C券服務部負責人申請表。擬委派的證券服務部負責人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請表填寫。

　　證券服務部至少配備一名具備大專以上學歷、具有計算機基礎理論知識和專業(yè)經(jīng)驗的信息技術人員。

　?。ㄊM設立證券服務部的場地及設備情況說明。場地使用證明。

　　（十一）風險處置預案。

　?。ㄊ┳C券公司注冊地派出機構出具的證券公司符合設立證券服務部條件的意見書。

　　以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。審核程序

　?。ㄒ唬┳C券公司設立證券服務部應向擬設立證券服務部所在地的證監(jiān)會派出機構提出申請，派出機構初審同意后，報中國證監(jiān)會復審。

　?。ǘ┳C券服務部擬設立地派出機構初審時間為申請文件送達日起15個工作日；中國證監(jiān)會復審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。

　　證券公司設立證券服務部申請獲中國證監(jiān)會復審通過，批復文件主送派出機構，抄送證券公司；申請未獲得復審通過，中國證監(jiān)會將未獲得復審通過的原因書面通知證券公司，且半年內不得重新申請。

　?。ㄈ┳C券服務部籌建期為3個月，經(jīng)派出機構驗收并批復開業(yè)后，證券服務部須到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復文件自動失效，半年內不得重新申請。

　　二、設立證券公司的條件

　　《中華人民共和國證券法》第一百二十四條：設立證券公司，應當具備下列條件：(一)有符合、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低于人民幣二億元；(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；(五)有完善的風險管理與內部控制制度；(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；(七)、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　三、證券公司的主要功能

　　(1)證券信息資源建設。它主要指對各類證券信息進行搜集、整理、加工、存儲。信息資源一般包括國家宏觀經(jīng)濟政策、相關法規(guī)、上市公司基礎資料(包括年度及中期報告、重大信息披露等等)、證券經(jīng)營機構基礎資料、證券交易行情信息以及其他與證券市場相關的各類信息資料。證券信息公司通過搜集整理大量的基礎證券信息資料，建立一套完整的處理、考核和市場反饋體系，對基礎信息進行分析、加工并形成可供客戶使用的最終信息產品。證券信息資源建設是證券信息公司從事信息服務的基礎工作。

　　(2)證券信息產品開發(fā)。它是指對原始信息資源提煉加工、分析研究、形成客戶所需的最終信息產品。信息產品主要有書面文字資料和電子數(shù)據(jù)資料兩種形式。目前常見的證券信息產品有：證券信息電腦查詢系統(tǒng)、聲訊臺信息系統(tǒng)、圖文電視信息系統(tǒng)、實時行情無線接收系統(tǒng)和各類證券報刊雜志出版物等。單純的信息產品往往與信息傳播技術和信息應用軟件技術相互結合，形成綜合性的信息服務產品。

　　(3)證券信息傳播服務。由于證券市場具有風險高、變化快、專業(yè)性強等特點，人們對證券信息的準確性、及時性和專業(yè)性的要求也日益提高。目前，證券信息傳播方式主要有電子數(shù)據(jù)傳播和書面文字數(shù)據(jù)傳播兩種方式。隨著計算機和通訊技術的迅猛發(fā)展，電子數(shù)據(jù)傳播方式已成為證券信息傳播最主要的方式。證券信息公司可以利用現(xiàn)有的通訊網(wǎng)絡，準確及時地將信息傳遞到客戶手中。常見的通訊網(wǎng)絡主要有：國際互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星通訊網(wǎng)絡、電腦局域網(wǎng)絡、圖文電視及無線發(fā)射接收系統(tǒng)等。通訊技術的革命，極大地開拓了證券信息傳播渠道的廣度和深度。

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