證券公司設(shè)立的流程是什么-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照

證券公司設(shè)立的流程是什么-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照詳細(xì)內(nèi)容如下：

　　一、證券公司設(shè)立的流程是什么

　　先到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，然后是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理。也就是說要國務(wù)院批準(zhǔn)。需要你們的股東信息注冊資本至少五千萬起。凈資產(chǎn)不低于二億。凈資本不低于二千萬。具體資料需要國務(wù)院申請(qǐng)材料

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　（一）申請(qǐng)報(bào)告。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的名稱、設(shè)立理由、具體地點(diǎn)等。

　　（二）證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況；

　　證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機(jī)構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。

　?。ㄈM設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況；業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（公司蓋章）；證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業(yè)部對(duì)證券服務(wù)部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個(gè)人柜臺(tái)債務(wù)。

　?。ㄋ模┞鋵?shí)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的情況。

　?。ㄎ澹┰O(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報(bào)告。

　?。┳C券服務(wù)部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度、安全管理制度、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

　　（七）與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。

　?。ò耍?huì)計(jì)師事務(wù)所出具的獨(dú)立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。

　?。ň牛┳C券服務(wù)部負(fù)責(zé)人申請(qǐng)表。擬委派的證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請(qǐng)表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表填寫。

　　證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷、具有計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)理論知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信息技術(shù)人員。

　　（十）擬設(shè)立證券服務(wù)部的場地及設(shè)備情況說明。場地使用證明。

　?。ㄊ唬╋L(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　?。ㄊ┳C券公司注冊地派出機(jī)構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書。

　　以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。審核程序

　　（一）證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審。

　　（二）證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)初審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起15個(gè)工作日；中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起30個(gè)工作日。如文件資料不完整，則審核時(shí)限重新計(jì)算。

　　證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^，批復(fù)文件主送派出機(jī)構(gòu)，抄送證券公司；申請(qǐng)未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^，中國證監(jiān)會(huì)將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

　?。ㄈ┳C券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收并批復(fù)開業(yè)后，證券服務(wù)部須到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復(fù)文件自動(dòng)失效，半年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

　　二、設(shè)立證券公司的條件

　　《中華人民共和國證券法》第一百二十四條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有符合、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(六)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(七)、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　三、證券公司的主要功能

　　(1)證券信息資源建設(shè)。它主要指對(duì)各類證券信息進(jìn)行搜集、整理、加工、存儲(chǔ)。信息資源一般包括國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、相關(guān)法規(guī)、上市公司基礎(chǔ)資料(包括年度及中期報(bào)告、重大信息披露等等)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)資料、證券交易行情信息以及其他與證券市場相關(guān)的各類信息資料。證券信息公司通過搜集整理大量的基礎(chǔ)證券信息資料，建立一套完整的處理、考核和市場反饋體系，對(duì)基礎(chǔ)信息進(jìn)行分析、加工并形成可供客戶使用的最終信息產(chǎn)品。證券信息資源建設(shè)是證券信息公司從事信息服務(wù)的基礎(chǔ)工作。

　　(2)證券信息產(chǎn)品開發(fā)。它是指對(duì)原始信息資源提煉加工、分析研究、形成客戶所需的最終信息產(chǎn)品。信息產(chǎn)品主要有書面文字資料和電子數(shù)據(jù)資料兩種形式。目前常見的證券信息產(chǎn)品有：證券信息電腦查詢系統(tǒng)、聲訊臺(tái)信息系統(tǒng)、圖文電視信息系統(tǒng)、實(shí)時(shí)行情無線接收系統(tǒng)和各類證券報(bào)刊雜志出版物等。單純的信息產(chǎn)品往往與信息傳播技術(shù)和信息應(yīng)用軟件技術(shù)相互結(jié)合，形成綜合性的信息服務(wù)產(chǎn)品。

　　(3)證券信息傳播服務(wù)。由于證券市場具有風(fēng)險(xiǎn)高、變化快、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，人們對(duì)證券信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和專業(yè)性的要求也日益提高。目前，證券信息傳播方式主要有電子數(shù)據(jù)傳播和書面文字?jǐn)?shù)據(jù)傳播兩種方式。隨著計(jì)算機(jī)和通訊技術(shù)的迅猛發(fā)展，電子數(shù)據(jù)傳播方式已成為證券信息傳播最主要的方式。證券信息公司可以利用現(xiàn)有的通訊網(wǎng)絡(luò)，準(zhǔn)確及時(shí)地將信息傳遞到客戶手中。常見的通訊網(wǎng)絡(luò)主要有：國際互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星通訊網(wǎng)絡(luò)、電腦局域網(wǎng)絡(luò)、圖文電視及無線發(fā)射接收系統(tǒng)等。通訊技術(shù)的革命，極大地開拓了證券信息傳播渠道的廣度和深度。

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