電信業(yè)務(wù)許可審批股東追溯及其相關(guān)證明材料填寫示范

電信業(yè)務(wù)許可審批股東追溯及其相關(guān)證明材料填寫示范

填表說明：

一、股東追溯是否涉及外資

1.申請(qǐng)者追溯到任何一級(jí)股東均無外資時(shí)，選擇“無外資成分”，并在線承諾《股東追溯不涉及外資承諾書》。

2.若選擇“含外資成分（外商投資企業(yè)）”

（1）已取得審定意見書的企業(yè)，請(qǐng)?jiān)诰€承諾《外資股東及股比無變化承諾書》。

（2）未取得審定意見書的企業(yè)，①下載模板并上傳《外資股東已完整追溯承諾書》

（法定代表人簽字、公司蓋章、簽署日期）原件掃描件。②下載并填寫《中、外方投資者情況表》以及提交該表單中要求提交的其他材料。情況表需每頁加蓋申請(qǐng)公司公章后掃描上傳。③若外商投資企業(yè)擬按自貿(mào)區(qū)對(duì)外資開放政策申請(qǐng)WTO 未承諾開放的業(yè)務(wù)或出資比例突破 WTO 政策時(shí)，需提交服務(wù)設(shè)施放置在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的證明材料，如服務(wù)器托管協(xié)議，房屋租賃等。

3．若選擇“含外資成分（適用內(nèi)資審批程序）”，請(qǐng)?jiān)诰€承諾《外資股東已完整追溯承諾書》。

二、申請(qǐng)者《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖

1.需包括營業(yè)執(zhí)照信息、股東（/發(fā)起人）及出資信息兩部分，截圖信息應(yīng)為公司最新信息，涉及多頁時(shí)應(yīng)多頁完整截圖。如為“股份公司”，現(xiàn)有股東和發(fā)起人不一致時(shí)，可提交最近一次工商企業(yè)年報(bào)相關(guān)信息。如現(xiàn)有股東和年報(bào)信息也不符， 可提供最近一次的股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，需全體新舊股東簽字/蓋章。

2.申請(qǐng)者為上市公司（含新三板）時(shí)，提交《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖， 以及巨潮資訊網(wǎng)（ http://www.cninfo.com.cn） 或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（http://www.neeq.com.cn）中最新一期披露的十大股東截圖。

三、一級(jí)股東股權(quán)情況

1.申請(qǐng)者為非上市公司時(shí)，應(yīng)填寫全部現(xiàn)行股東，且應(yīng)與《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖內(nèi)容一致，若《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》中載明內(nèi)容不是最新情況， 請(qǐng)先更新工商系統(tǒng)信息。

2.申請(qǐng)者為上市公司（含新三板）時(shí)，應(yīng)填寫前十大股東，前十大股東填寫內(nèi)容應(yīng)與巨潮資訊網(wǎng)或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)最新披露內(nèi)容相一致。

3.一級(jí)股東股權(quán)情況欄目要求：股東名稱應(yīng)精確填寫全稱；股東性質(zhì)和相關(guān)證照要求如下：

（1）境內(nèi)自然人：有效期內(nèi)的二代身份證原件掃描件。

（2）境內(nèi)法人及其他組織(機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位等)：

①機(jī)關(guān)法人（政府）：組織機(jī)構(gòu)代碼證明；

②事業(yè)法人：事業(yè)單位法人證書原件掃描件；

③社會(huì)團(tuán)體法人：社會(huì)團(tuán)體法人登記證書原件掃描件。

（3）境內(nèi)法人及其他組織(非上市企業(yè))：如境內(nèi)有限責(zé)任公司、未上市的股份有限公司、合伙企業(yè)等，提交《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖。

（4）境內(nèi)法人及其他組織(上市企業(yè))：《國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)》截圖，以 及巨潮資訊網(wǎng)（ http://www.cninfo.com.cn ） 或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（http://www.neeq.com.cn）中最新一期披露的十大股東截圖。

（5）境外自然人：有效期內(nèi)的身份證明證件原件掃描件。

（6）境外法人及其他組織：國頒發(fā)的企業(yè)登記相關(guān)證照（相當(dāng)于我國企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照）原件掃描件。上傳文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件， 并加蓋申請(qǐng)公司公章，應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

（7）當(dāng)申請(qǐng)者為上市公司（含新三板）時(shí)，前十大股東的股東性質(zhì)應(yīng)選擇外資持股、內(nèi)資持股或合資企業(yè)。填寫前十大股東后，剩余股東名稱填寫為“其他”，股東性質(zhì)選擇“內(nèi)資持股”。填寫前十大股東后，剩余股東名稱填寫為“其他”，股東性質(zhì)選擇“內(nèi)資持股”。其前十大股東中涉及基金、保險(xiǎn)、信托、自有資金、社?；稹①Y產(chǎn)管理計(jì)劃等金融產(chǎn)品類的，該股東無需提交證明文件；前十大股東中涉及其他類型股東的，按照上述六種類型要求提交相應(yīng)證明文件。

四、間接股東追溯（已上傳申請(qǐng)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)審定意見書的，無需再追溯間接股東。） 

1．選擇“含外資成分（外商投資企業(yè)）”或“含外資成分（適用內(nèi)資審批程序）” 時(shí)，需要填寫間接股東追溯欄目，點(diǎn)擊進(jìn)入股東追溯頁面，繪制樹狀股東結(jié)構(gòu)圖。一級(jí)股東必須繪制。二級(jí)及以上股東，如向后追溯不含外資，可不繼續(xù)繪制。上市公司前十大股東如含有外資應(yīng)繼續(xù)追溯。

①若選擇“含外資成分（外商投資企業(yè)）”，股東追溯時(shí)，如向后追溯含有外資， 需繼續(xù)繪制，至某級(jí)股東不含外資成分停止。繪制的股權(quán)圖中每級(jí)股東比例合計(jì)應(yīng)為 100%。

②若選擇“含外資成分（適用內(nèi)資審批程序）”，股東追溯時(shí)，如向后追溯含有外資，只需繼續(xù)繪制含有外資的鏈條。

2.間接股東繪制要求：

①股東名稱：所有股東名稱應(yīng)精確填寫全稱。

②股東性質(zhì)及相關(guān)證照：同“一級(jí)股東”要求，當(dāng)選擇“含外資成分（適用內(nèi)資審批程序）”時(shí)，外資股東可不提交相關(guān)證照。

③資本來源地：指外資股東注冊(cè)地所在的國家或地區(qū)，如英國、德國、香港、澳門等。只有在股東性質(zhì)選擇了“境外自然人”“境外法人及其他組織”或“外資持股” 時(shí)需填寫“資本來源地”。

④持股比率：每級(jí)股東必須填寫。

⑤證照號(hào)：境內(nèi)外自然人填寫身份證明證件號(hào)碼；境內(nèi)外法人及其他組織填寫注冊(cè)號(hào)/登記號(hào)。如無法獲得股東證照號(hào)，可不填寫，系統(tǒng)能夠自動(dòng)生成。

3.若某股東在境外上市或境內(nèi) B 股上市，其在境外上市的股份或境內(nèi) B 股股份整體作為外資，需繪制出來，股東名稱填寫“XXX 公司 H 股（或美股，B 股等）流通股”股東性質(zhì)選擇“外資持股”，證照號(hào)填寫該上市公司的股票代碼，資本來源地填寫上市地所在的國家或地區(qū)，例如 H 股上市，填寫“香港”。

五、外資股東及股權(quán)比例

間接股東追溯完畢后，此處系統(tǒng)自動(dòng)生成“外資鏈”和“外資情況表”。

六、所有上傳的附件均不要提交壓縮文件

小于等于十個(gè)圖片的以單個(gè)圖片方式上傳（JPG、JPEG、GIF），超過十個(gè)圖片的請(qǐng)放于 WORD 或 PDF 中上傳，所有圖片均應(yīng)正向上傳，單個(gè)文件大小不要超過 5M。

若企業(yè)選擇含外資成分（外商投資企業(yè)），且未取得審定意見書，需填寫《中、外方投資者情況表》：

填表說明：

1.應(yīng)填寫申請(qǐng)企業(yè)股東股權(quán)中逐級(jí)追溯出來的所有境外股東（對(duì)境外股東不必繼續(xù)追溯）信息。

2.出資比例：若投資者為申請(qǐng)公司一級(jí)股東，直接填寫其對(duì)申請(qǐng)公司的出資比例；若投資者為申請(qǐng)公司二級(jí)及以上股東，需層層相乘每級(jí)股東的持股比率，折算出投資者對(duì)申請(qǐng)公司的出資比例。

3.資本來源地：若外方投資者為企業(yè)法人，填寫公司注冊(cè)國家或地區(qū)；若外方投資者為自然人，填寫自然人國籍或護(hù)照所屬國家或地區(qū)。

4.若外方投資者為企業(yè)法人，證照號(hào)填寫公司注冊(cè)號(hào)。若投資者為境外上市或境內(nèi)B股上市，其在境外上市的股份或境內(nèi)B股股份整體作為外資，名稱填寫“XXX 公司H股（或B股等）流通股”，證照號(hào)填寫股票代碼，資本來源地填寫投資者上市地區(qū)。

5.若外方投資者為自然人，證照號(hào)填寫身份證明證件號(hào)碼。

6.外方股權(quán)比例合計(jì)必須符合開放比例。

填表說明：

1.外方主要投資者，是指在外方全體投資者中出資數(shù)額最多且占全體外方投資者出資總額的30%以上的出資者。

2.外方主要投資者基本情況，對(duì)公司進(jìn)行簡單介紹，至少應(yīng)說明主營業(yè)務(wù)情況。

3.若外方主要投資者為香港、澳門的，擬按照《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（CEPA）政策，申請(qǐng)WTO尚未承諾開放的業(yè)務(wù)或者出資比例突破WTO政策時(shí)， 應(yīng)同時(shí)提交香港工貿(mào)署頒發(fā)的《香港服務(wù)提供者證明書》，澳門亦同。

4.是否適用自貿(mào)區(qū)政策：若外商投資企業(yè)擬按自貿(mào)區(qū)對(duì)外資開放政策申請(qǐng)WTO未承諾開放的業(yè)務(wù)或出資比例突破WTO政策時(shí)，需提交服務(wù)設(shè)施放置在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的證明材料，如服務(wù)器托管協(xié)議，房屋租賃等。

5.電信業(yè)務(wù)運(yùn)營經(jīng)驗(yàn):

a、請(qǐng)通過文字表述的形式，詳細(xì)描述外方主要投資者（或其一級(jí)母子公司）前期提供增值電信業(yè)務(wù)的有關(guān)情況，并提供相關(guān)證明文件。b、若外方主要投資者（或其一級(jí)母子公司）前期取得許可、備案或經(jīng)營知名網(wǎng)站、APP，請(qǐng)一并寫入并提供截圖或相關(guān)文件；另請(qǐng)附當(dāng)?shù)仉娦艠I(yè)務(wù)經(jīng)營許可證或其他準(zhǔn)入許可證明原件彩色掃描件，若當(dāng)?shù)責(zé)o準(zhǔn)入限制則不需提交。c、若提供外方主要投資者一級(jí)子公司的運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，需同時(shí)提交母子公司關(guān)系證明文件，如該子公司為境內(nèi)企業(yè)，需提供其合字電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。d、提交的材料每頁加蓋申請(qǐng)公司公章后，原件彩色掃描上傳，以pdf格式上傳。

6.上傳文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，并加蓋申請(qǐng)公司公章，應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。