電子商務法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券交易結(jié)算的法律法規(guī)
電子商務法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券交易結(jié)算的法律法規(guī)
1.證券交易結(jié)算的法律
《證券法》第一百六十七條規(guī)定。證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務時，應當要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物、結(jié)算參與人未按時程行交收義務的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務規(guī)則處理前款所述財產(chǎn)。
《證券法》第一百六十八條規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)劃收取的各類結(jié)算資金和證券。必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。
2.證券交易結(jié)算的法規(guī)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券結(jié)算的主要內(nèi)器如下。
（1）適用范圍
《證券登記結(jié)算管理辦法》的適用范圍是，在證券交易所上市的股票。債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種的登記結(jié)算。非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務、參照執(zhí)行。境內(nèi)上市外資股的記結(jié)算業(yè)務，法律、行政法規(guī)。證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（2）證券結(jié)算方式
證券登記結(jié)算業(yè)務采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理、證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算康務，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定的業(yè)務規(guī)則。
（3）證券的登記結(jié)算
證券公開發(fā)行后，證券發(fā)行人應當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊及其他相關(guān)資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊的初始登記。證券在證券交易所上市交易的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應當根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證喬持有人名冊的變更登記。
證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、維承、捐贈、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的、證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應辦理證券持有人名冊的變更登記。證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應當在證券持有人名冊上加以標記。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄比實、準確、完整。不得隱做、偽造或者毀損。
（4）證券的托管
投資者應當委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應當將算自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)存管。但法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券登記結(jié)算機梅為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和白有證券總賬，用以統(tǒng)計證券公司交存的客產(chǎn)證券和自有證券。證券公司應當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)維護其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券公司，應當采取有效括施。保證其托管的證券的安全，禁止椰用、盜賣。證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。
（5）證券和資金的清算交收
證券公司參與證券和資金的集中清算交收應當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務。沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司。應當與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行辦理資金劃付業(yè)務。
（6）證券登記和結(jié)算風險防范和控制措施
證券登記結(jié)算機構(gòu)應當采取下列措施，加強證券登記結(jié)算業(yè)務的風險防范和控制。
第一，制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度；
第二，建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；
第三、建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準入標準和風險評估體系；
第四，對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程。