新政策證券公司辦理資本是多少(辦理營業(yè)執(zhí)照注意事項)

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　　什么是證券公司

　　證券公司(Securities Company)是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

　　2014年3月1日，實行辦理資本認繳登記制，放寬辦理資本登記條件;由公司股東(發(fā)起人)自主約定認繳出資額、出資方式、出資期限等，記載于公司章程，并承擔繳納出資不全的法律責任，辦理營業(yè)執(zhí)照不占用資金，不需驗資費用。

　　公司法修改內(nèi)容主要涉及的三個方面

　　一、將辦理資本實繳登記制改為認繳登記制

　　除法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對公司辦理資本實繳另有規(guī)定的外，取消了關(guān)于公司股東(發(fā)起人)應(yīng)當自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足出資，投資公司可以在五年內(nèi)繳足出資的規(guī)定;取消了一人有限責任公司股東應(yīng)當一次足額繳納出資的規(guī)定。公司股東(發(fā)起人)自主約定認繳出資額、出資方式、出資期限等，并記載于公司章程。

　　二、放寬辦理資本登記條件

　　除法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對公司辦理資本最低限額另有規(guī)定的外，取消了有限責任公司最低辦理資本3萬元(人民幣，下同)、一人有限責任公司最低辦理資本10萬元、股份有限公司最低辦理資本500萬元的限制，也就是說理論上可以“一元錢辦公司”;不再限制公司設(shè)立時股東(發(fā)起人)的首次出資比例，也就是說理論上可以“零首付”;不再限制股東(發(fā)起人)的貨幣出資比例。

　　三、簡化登記事項和登記文件

　　有限責任公司股東認繳出資額、公司實收資本不再作為公司登記事項。公司登記時，不需要提交驗資報告。這次公司法的修改進一步降低了公司設(shè)立門檻減輕了投資者負擔，便利了公司準入，為推進公司辦理資本登記制度改革提供了法制保障。

　　辦理營業(yè)執(zhí)照的詳細流程

　　1、公司名稱核準，想好不下5個名字作為備用，因為各大行業(yè)的中小企業(yè)數(shù)量很多，只要事重復就無法通過。想好公司名字下一步去工商局拿一份表格《企業(yè)名稱預(yù)先核準申請書》，填完給所有股東進行簽名確認，再由工商局人員經(jīng)過系統(tǒng)審查有無重復的名字，如果沒有，則工商局會給一份《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》。(3個工作日);

　　2、銀行開設(shè)臨時賬戶，帶齊法人、股東身份證原件、《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》、股東章、法人章去各大銀行以公司名義開一個臨時賬戶，股東可以將股本投入其中，且由于認繳制所以無需再找事務(wù)所驗資了;

　　3、辦理工商營業(yè)執(zhí)照(三證合一)工商局取一套新公司設(shè)立登記的文件及表格，按要求填寫和股東法人簽字，《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》、場地租賃合同、所有股東身份證原件遞交給工商局的辦理科，審查完沒有問題會發(fā)放一份受理文件。(7個工作日后領(lǐng)取)

　　4、刻章 ，一般刻公章，財務(wù)章，法人章，發(fā)票章(連備案3個工作日)

　　5、臨時戶轉(zhuǎn)基本戶 ，帶齊全部辦理完畢的證件，營業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，以及法人代表身份證原件，公章，法人章，財務(wù)章。到開戶行辦理基本戶(5個工作日領(lǐng)取)

　　到此公司的辦理基本已經(jīng)完成，全部證件有營業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，銀行開戶許可證、公章、財務(wù)章、法人章等。

　　證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　(1)證券經(jīng)紀;

　　(2)證券投資咨詢;

　　(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;

　　(4)證券承銷與保薦;

　　(5)證券自營;

　　(6)證券資產(chǎn)管理;

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)。

　　證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，辦理資本最低限額為人民幣5 000萬元;經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，辦理資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，辦理資本最低限額為人民幣5億元。

　　證券公的經(jīng)營管理

　　1.資產(chǎn)管理

　　證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

　　2.人員管理

　　證券公司的高級管理人員應(yīng)符合法定的任職資格。

　　3.繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金

　　4.建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)隔離制度

　　證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

　　5.健全業(yè)務(wù)管理制度

　　(1)證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用;

　　(2)證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券;

　　(3)證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用;

　　(4)證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當如實進行交易記錄;

　　(5)證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致;

　　(6)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準;

　　(7)證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　(8)證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券;

　　(9)客戶有關(guān)資料的保存期限不得少于20年。

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