公司章程有必要對(duì)股東會(huì)召開的最低出席人數(shù)作出規(guī)定

公司章程有必要對(duì)股東會(huì)召開的最低出席人數(shù)作出規(guī)定

章程研究文本

《上市公司章程指引》

第七十五條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。

股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過。

股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。

同類章程條款

筆者查閱了近百家上市公司的公司章程，其中存在少部分公司對(duì)股東會(huì)召集通知的內(nèi)容作出了更加細(xì)致的規(guī)定，列舉如下：

1.《平安銀行股份有限公司章程》（2014年8月版）

第七十八條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

2.《方大集團(tuán)股份有限公司章程》（2016年9月版）

第七十七條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。

股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過。股東大會(huì)對(duì)涉及本章程第七十九條第三款、以及公司新增發(fā)行股份作出的特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的3/4以上通過。股東大會(huì)對(duì)涉及本章程第七十九條其他款項(xiàng)作出的特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。

3.《中興通訊股份有限公司章程》（2017年6月版）

第一百零五條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。

不違反本節(jié)有關(guān)規(guī)定的前提下：

（一）股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。

（二）股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

公司法和相關(guān)規(guī)定

《公司法》

第四十一條 召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

第四十三條 股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。

股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

第一百零三條 股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。

股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

《公司法司法解釋四》

第五條 股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議存在下列情形之一，當(dāng)事人主張決議不成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持：

（一）公司未召開會(huì)議的，但依據(jù)公司法第三十七條第二款或者公司章程規(guī)定可以不召開股東會(huì)或者股東大會(huì)而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章的除外；

（二）會(huì)議未對(duì)決議事項(xiàng)進(jìn)行表決的；

（三）出席會(huì)議的人數(shù)或者股東所持表決權(quán)不符合公司法或者公司章程規(guī)定的：

（四）會(huì)議的表決結(jié)果未達(dá)到公司法或者公司章程規(guī)定的通過比例的；

（五）導(dǎo)致決議不成立的其他情形。

專家分析

股東會(huì)決議的生效需要滿足兩個(gè)人數(shù)的要求：一是合法的“出席數(shù)”；二是合法的“表決數(shù)”。股東會(huì)“出席數(shù)”決定股東會(huì)會(huì)議能否成立，滿足了相應(yīng)的出席數(shù)就意味著該會(huì)議具有了公司意思決定的資格或能力，相當(dāng)于滿足了法律行為的主體要件；股東會(huì)“表決數(shù)”決定股東會(huì)決議是否有效，滿足了相應(yīng)的表決數(shù)就意味著該會(huì)議滿足了法律行為的意思表示要素。只要滿足了“出席數(shù)”和“表決書’的要求，一經(jīng)表決作出即可生效；而且股東會(huì)決議作為一種集體決議行為，其法律效力溯及所有股東，無(wú)論此決議是否經(jīng)過其同意或者向其送達(dá)。對(duì)于“表決數(shù)”來講，依據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司特別決議須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過，一般決議的表決權(quán)通過比例則由公司章程自由約定；股份有限公司特別決議須經(jīng)出席股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，一般決議則需出席股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過。而對(duì)于“出席數(shù)”來講，無(wú)論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，《公司法》均沒有作出特別約定。根據(jù)《公司法司法解釋四》第五條第三項(xiàng)的規(guī)定，出席會(huì)議的人數(shù)或者股東所持表決權(quán)不符合（公司法》或者公司章程規(guī)定的，股東會(huì)決議不成立。所以，公司章程有必要對(duì)股東會(huì)決議的最低出席人數(shù)作出規(guī)定，以便能夠準(zhǔn)確清晰地判斷股東會(huì)決議成立與否。

章程條款設(shè)計(jì)建議

第一，對(duì)于有限責(zé)任公司來講，公司章程有必要規(guī)定，股東會(huì)必須有代表二分之一以上表決權(quán)的股東出席才能舉行。因?yàn)楦鶕?jù)《公司法》第四十三條的規(guī)定，特別決議需要代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意才能通過，同時(shí)一般決議也需要代表二分之一以上表決權(quán)的股東同意才能通過，若出席股東的表決權(quán)都達(dá)不到二分之一就不能形成任何決議。另外，為防止大股東一股獨(dú)大，侵害小股東的利益，還可以規(guī)定股東會(huì)需要半數(shù)以上的股東出席方可舉行，以充分保護(hù)小股東的利益

第二，對(duì)于未能達(dá)到最低出席人數(shù)的股東會(huì)，會(huì)議應(yīng)當(dāng)延期舉行，延期的時(shí)間不宜過長(zhǎng)，以不超過一個(gè)月為宜。