電子商務法關于網(wǎng)絡證券交易中交易的法律法規(guī)

電子商務法關于網(wǎng)絡證券交易中交易的法律法規(guī)

1.證券交易的程序

證券公司根據(jù)投資者的委托、按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易。并根據(jù)成交結果承擔相應的清算交收責任：證券登記結算機構根據(jù)成交結果，按照清算交收規(guī)則。與證券公司進行證券和資金的清算交收。并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

2.證券交易持股的限制

《證券法》第八十六條規(guī)定。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人其同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內。向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共網(wǎng)持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%。應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第八十八條規(guī)定。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有般東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約收購上市公司部分股份的收購要約應當約定。被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購。

3.禁止操縱證券市場

《證券法》第七十七條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操織證券市場。

第一、單獨或者通過合謀。集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或者證券交易量：

第二、與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量：

第三、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量：

第四、以其他手段操織證券市場。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的。行為人應當依法承擔賠償責任。如果違反規(guī)定、操縱證券市場的，賈令依法處理非法持有的證券。沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位縱證券市場的。還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

4.網(wǎng)絡證券交易的法律法規(guī)

（1）網(wǎng)絡證券交易系統(tǒng)

關于網(wǎng)絡交易系統(tǒng)，根據(jù)證監(jiān)會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的要求。證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設、管理和維護。證券公司應采取嚴格、完善的技術措施，確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務系統(tǒng)在技術上隔離。禁止通過網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問任何證券公司的內部業(yè)務系統(tǒng)。

（2）網(wǎng)絡證券交易系統(tǒng)的安全

網(wǎng)上委托系統(tǒng)應有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復手段。在技術和管理上要確保客戶交易數(shù)據(jù)的安全、完整與準確?？蛻艚灰字噶顢?shù)據(jù)至少應保存15年（允許使用能長期保存的、一次性寫入的電子介質）。證券公司應安排本單位專業(yè)人員負責管理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運行，并建立完善的技術管理制度和內部制約制度。

（3）網(wǎng)絡證券交易系統(tǒng)的技術要求

①身份識別。證券公司應采用可靠的技術或管理措施，正確識別網(wǎng)上投資者的身份、防止仿客戶身份或證券公司身份；必須有防止事后否認的技術或措施。

②訪問限制網(wǎng)上委托系統(tǒng)應包含實時監(jiān)控和防范非法訪問的功能或設施應妥善存儲網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關鍵軟件（如網(wǎng)絡操作系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡監(jiān)控系統(tǒng)）的日志文件、審計記錄。

③信息加密在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^程中，必須對網(wǎng)上委托的客戶信息、交易指令及其他敏感信息進行可靠的加密。

④信息傳輸。網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關數(shù)據(jù)傳輸安全、身份識別等關鍵技術產品應通過國家權威機構的安全性測評；網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護管理制度應通過國家權威機構的安全性認證：涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務的軟件應由第三方公證機構（或雙方認可的機構）托管程序源代碼及必要的編譯環(huán)境。

⑤交易量適當限制。證券公司應根據(jù)本公司的具體情況，取技術和管理措施，限制每位投資者通過網(wǎng)上委托的單筆委托最大金額、單個交易日最大成交總金額。

5.證券公司證券交易的法律責任

（1）證券公司假借他人或以個人名義自營的

證券公司違反《證券法》規(guī)定。假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的。智?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負費的主管人員和其他百接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（2）證公司違客戶意思表示交易的

證券公司違背客戶的委托買賣證券。辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的。責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠整責任。

（3）證券公司挪用客戶的資金或證券以及擅自為客戶買賣證券的

證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券?；蛘呶唇浛蛻舻奈小Ｉ米詾榭蛻糍I賣證券的，貴令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的釣款；情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。