公司章程規(guī)定股東會(huì)對(duì)股東進(jìn)行罰款的決議是否有效

公司章程規(guī)定股東會(huì)對(duì)股東進(jìn)行罰款的決議是否有效

設(shè)計(jì)要點(diǎn)

公司章程可規(guī)定股東會(huì)有權(quán)對(duì)股東罰款，但應(yīng)明確罰款的標(biāo)準(zhǔn)、幅度。

章程研究文本

股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：

.....股東存在侵占公司財(cái)產(chǎn)、挪用公司資金、收受賄賂、侵占公司商業(yè)機(jī)會(huì)、泄露公司商業(yè)秘密、通過(guò)關(guān)聯(lián)交易牟取私利情形的，股東會(huì)有權(quán)對(duì)違規(guī)股東進(jìn)行罰款；罰款的標(biāo)準(zhǔn)為違規(guī)股東給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的二倍，最低標(biāo)準(zhǔn)不低于20000元人民幣；罰款直接歸入公司財(cái)產(chǎn)，違規(guī)股東每遲延一天需繳納所處罰款金額萬(wàn)分之一的違約金，拒不繳納的，公司有權(quán)在股東應(yīng)得利潤(rùn)分配中直接劃扣。

公司法和相關(guān)規(guī)定

《公司法》

第十一條 設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。

第二十條第一款 公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。

第三十七條 股東會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）修改公司章程；

（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

專(zhuān)家分析

股東會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，其依法對(duì)公司事項(xiàng)所作出的決議或決定是代表公司的行為，對(duì)公司具有法律約束力。股東履行出資義務(wù)后，其與公司之間是平等的民事主體，相互之間具有獨(dú)立的人格，不存在管理與被管理的關(guān)系，公司的股東會(huì)原則上無(wú)權(quán)對(duì)股東施以任何處罰。但是，公司章程是公司的發(fā)起人或全體股東根據(jù)我國(guó)《公司法》的相關(guān)規(guī)定約定公司的名稱(chēng)、宗旨、資本、組織機(jī)構(gòu)及組織活動(dòng)基本規(guī)則的法律文件。公司章程關(guān)于股東會(huì)對(duì)股東處以罰款的規(guī)定，系公司全體股東所預(yù)設(shè)的對(duì)違反公司章程股東的一種制裁措施，符合公司的整體利益，不違反《公司法》的禁止性規(guī)定，應(yīng)合法有效。公司章程雖可約定對(duì)股東進(jìn)行罰款，但罰款帶有懲罰性，對(duì)股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)益有重要的影響，在公司章程中應(yīng)當(dāng)明確約定實(shí)施的條件和標(biāo)準(zhǔn)，以防止股東會(huì)隨意濫用權(quán)力對(duì)股東進(jìn)行處罰，侵害股東合法權(quán)益。根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)，否則該行政處罰無(wú)效。公司章程所規(guī)定“罰款”，雖與行政法等公法意義上的罰款不能完全等同，但在罰款的預(yù)見(jiàn)性及防止權(quán)力濫用上仍具有可比性，因此，公司章程賦予股東會(huì)有權(quán)對(duì)股東進(jìn)行罰款時(shí)，應(yīng)將罰款的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、幅度均予以明確，否則，股東會(huì)所作出罰款決定應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。

意程條款設(shè)計(jì)建議

第一，公司章程可以約定股東會(huì)有權(quán)決議對(duì)違反公司章程約定的股東進(jìn)行罰款。公司章程不但是股東之間的一種協(xié)議，也是公司治理的一種規(guī)則，其中預(yù)設(shè)的罰款措施，應(yīng)視為對(duì)違反公司章程股東的一種制裁措施，符合公司的整體利益，體現(xiàn)了有限公司的人合性特征，不違反《公司法》的禁止性規(guī)定，合法有效。

第二，公司章程規(guī)定對(duì)股東進(jìn)行罰款應(yīng)遵循比例原則。在公司章程中明確規(guī)定罰款的標(biāo)準(zhǔn)和幅度，不僅需要對(duì)股東進(jìn)行罰款的各種情形進(jìn)行明確列舉，而且需要展據(jù)股東的違約情形的輕重程度，對(duì)應(yīng)不同類(lèi)型的處罰標(biāo)準(zhǔn)，不可殺雞用牛刀，明顯地過(guò)重處罰；另外，罰款的標(biāo)準(zhǔn)和幅度需要明確透明，并且要告知股東，使罰款相關(guān)事項(xiàng)具有可預(yù)測(cè)性。（示范條款見(jiàn)章程文本研究部分）